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投资项目管理系统工程的若干理论与方法初探

2018-12-13 来源:《广西农业生物科学》 作者:广西大学信息与系统工程研究所 吕永成 蓝佳辉 点击:
       摘要:运用系统工程的理论提出投资项目管理系统工程的概念,对投资项目管理系统工程的若干研究内容和方法进行了探讨。
       关键词:投资;项目;投资项目管理系统工程
       投资项目,作为实现发展目标的有效手段和主要途径,在国民经济和社会发展的过程中起着重要的作用。对投资项目进行科学管理,是实现投资项目决策科学化、民主化,降低投资风险和提高项目效益及其持续性的关键。而系统工程不仅是一门综合性很强的实用技术科学,也是一种现代化的组织管理技术。目前,它已被广泛应用于国民经济各个部门,成为制订优化规划、实现优化管理的重要方法和工具。运用系统工程的思想、理论和方法对投资项目进行管理,对规范中国特色社会主义市场经济中的投资项目管理具有重要意义。
       1投资项目管理系统工程的若干概念
       1.1投资项目概念
       投资是指将一定数量的资财(有形的或无形的)投入某种对象或事业,以取得一定收益或社会效益的活动。项目则是指一项复杂的、具有相当规模和价值的、有明确目标的一次性任务或工作,是在规定的时间、空间范围内,利用有限的资源,达到特定目标的经济活动单位。投资与项目是不可分的,投资须以项目为对象,项目以投资为前提,二者相辅相成。投资项目的重点是对项目的科学决策与管理。即为了达到特定的项目目标而采用各种制度、程序、方法和手段对项目活动和项目人员进行组织、计划、指挥、协调和监督的一系列活动。
       1.2投资项目系统
       本文根据一般系统论的观点认为,投资项目系统是由相互作用和相互依赖的投资项目建设若干组成部分(要素),如投资、工程技术等结合而成的为完成投资项目目标而运作的有机整体。投资项目是一个隶属于国民经济大系统的小系统。首先,投资项目是由包括投资、政策、措施、机构、技术设计等要素组成的便于计划、分析、筹资、管理和执行的经济活动单位。其次,投资项目各要素之间存在着有机联系,这种联系是一种规范和系统的分析和管理方法。当前我国是按照建立社会主义市场经济体制的要求,对投资项目实行企业法人投资责任制,并由此成立项目领导小组协调它们的关系的。最后,投资项目具有特定的功能,即在规定投资期限内达到某项投资规定的目标。总之,系统理论已成为现代投资项目管理的管理思想和哲学基础。
       1.3投资项目管理系统工程及其特点
       系统工程就是用科学的方法规划和组织人力、物力、财力,通过最优途径的选择,使我们的工作在一定期限内收到最合理、最经济、最有效的效果。所谓科学的方法就是从整体观念出发,通盘筹划,合理安排整体中的每一个局部,以求得整体的最优规划、最优管理和最优控制,使每个局部都服从一个整体目标,做到人尽其才,物尽其用,以便发挥整体的优势,力求避免资源的损失和浪费。投资项目是一个复杂的非线性系统,重大的投资项目关系国计民生,所以,项目的成败至关重要。应用系统工程的思想、理论与方法实施管理,将使投资项目的管理工作有章可循,可以达到降低投资风险,提高投资的经济效益和社会效益的作用。综合起来,投资项目管理系统工程是运用系统工程的观点、理论和方法,对投资项目的决策和实施全过程进行科学的计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价的管理技术方法。投资项目管理系统工程的一般特点是:
       (1)投资项目管理思想的整体性。投资项目管理系统工程既把投资项目看作一个系统整体,又把投资项目的管理过程看作一个整体。也就是说,一方面,要把投资项目管理看作是一个为完成项目目标而由若干个项目结构要素有机结合而成的整体来处理,还要把这个整体看作是它所从属的国民经济大系统的组成部分来考察、研究,且其服从于国民经济大系统的需要。另一方面,对于投资项目管理的全过程也作为一个整体来对待,即投资项目过程系统。要以系统的规划、研究、设计、制造、试验和使用作为整个工作环节之间的过程,分析这些工作环节的组成和联系,从整体出发来掌握各个工作环节之间的信息以及信息传递路线,分析它们的控制、反馈关系,从而建立系统管理全过程的模型,全面地考虑和改善整个工作过程,以实现整体最优化及其目标。
       (2)管理的复杂性与动态性、开放性。投资项目管理系统工程所研究的投资项目系统对象在规模、结构、层次、相互联系等方面高度复杂,且系统的各组成要素随时间和环境的变化而变化,系统与投资环境之间呈开放态势。因而管理具有组织结构的复杂性,管理方式的动态性与开放性。
       (3)应用方法的综合化。投资项目管理系统工程强调综合运用各个学科和技术领域内所获得的成就和方法,使得各种方法相互配合以完成投资项目系统的目标。它对各种方法的综合应用,并不是将各种方法进行简单地堆砌叠加,而是从投资项目系统的总目标出发,将各种相关的方法协调配合、互相渗透、互相融合,进而综合运用的。
       (4)组织管理上的科学化、现代化。投资项目管理系统工程的整体化要求管理上的科学化,其应用方法综合化要求管理上的现代化。又由于它研究的对象具有高度的复杂性与非线性,学科的综合应用日益广泛,这就使得那种单凭经验的小生产方式的经营管理不可能适应客观需要。因此,没有管理上的科学化和现代化,就难以实现整体化和应用方法的综合化,也就不能充分发挥出投资项目系统的效能。
       (5)模糊性与灰色性。由于投资项目是面向未来的灰色系统,且现代投资项目技术结构复杂、涉及面广,影响投资建设的因素较多,投资项目管理中的经济计算所采用数据大部分来自预测和估计。受这些主客观因素的影响,项目投资决策必然包含某些不稳定因素和风险。所以,投资项目管理中的模糊性与灰色性对管理工作提出了挑战。
       2投资项目管理系统工程研究的内容
       投资项目管理系统工程综合了自然科学、社会科学、模糊数学、灰色系统理论、管理科学、计算机科学、工程技术和计算技术等专业学科的内容,它把这些学科横向交叉联系起来,并综合利用这些学科的基础理论和方法,应用于投资项目的管理而形成一种更新的投资项目管理的科学技术体系。其中主要涉及如下内容:
       2.1用系统论研究投资项目系统与国民经济系统的关系
       投资项目系统是国民经济大系统的一个有机组成部分。投资项目管理系统工程中主要研究投资与国民经济增长的关系。即投资与国民经济增长之间存在着相互促进与彼此制约的关系。国民经济增长是投资增长的决定因素,投资增长对国民经济的增长具有反作用,在一定条件下甚至具有决定作用。它表现在国民经济状况的良好会促进和扩大投资空间,后者又将提高国民经济物资生产部门的生产量,最终又进一步改善国民经济状况。这一关系可用系统动力学的因果关系图描述,如图1。
       投资与国民经济的增长关系呈现出螺旋上升趋势。国民经济状况、投资、国民经济物质生产部门生产等构成了一个正反馈环节,这一环节的运动发展促使国民经济结构和产业结构发生质的变化,形成新的的经济增长点,最终促进了国民经济和社会发展。
       2.2用运筹学和管理科学研究投资项目的优化管理
       一方面,运筹学及其主要分支为投资项目管理提供了量化管理的依据。它们主要研究的内容是在既定的投资条件下对投资项目系统进行全面规划,用数量化方法(主要是数学模型)来寻求合理利用现有人力、物力和财力的最优工作方案,统筹规划和有效地运用以期达到用最少的费用取得最大的效果。另一方面,管理科学既强调建立数学模型和定量分析以及应用计算机技术,从而为实现现代化管理提供了技术、方法和工具;又在管理领域融合了心理学、社会学、人类学等科学分支而成行为科学理论。投资项目的建设与管理是与项目建设的具体工作,与人的协调分不开的。所以,投资项目管理系统工程的思想和方法在现代管理中的具体运用,必须建立在管理科学的基础上,坚持钱学森教授倡议的从定性到定量的综合集成思想才能实现。也只有这样,才能使投资项目管理走向管理体制的合理化、经营决策的科学化、管理方法的最优化、管理工具的现代化。
       2.3用信息论与控制论研究和建立投资项目管理信息系统及其保证体系
       投资项目管理系统工程要求对项目管理中的内、外部信息统一协调和管理,构成一个完整的体系。在信息控制中充分应用现代科学技术的最新成果,如技术经济学、概率论、模糊数学、灰色系统理论等,根据投资项目管理的特点,建立投资项目管理的信息反馈与控制关系如图2。
       3投资项目管理系统工程的方法论
       投资项目管理系统工程方法论是指运用系统工程研究问题的一套程序化方法,也就是为了达到投资项目的预期目标,运用系统工程思想及其技术内容解决投资项目管理问题的工作步骤。它是一种立足整体,统筹全局的科学方法体系。
       3.1基本原则
       (1)整体性与目标优化原则。投资项目管理的全过程及其各个方面要服从于投资项目的整体目标。且投资项目的最优化观念贯穿于管理活动的始终,它是投资项目系统工程的指导思想和追求目标。
       (2)有序相关原则。投资项目管理不仅涉及财务,而且包括物资和工程技术等,它们之间的关系错综复杂。所以,要把管理注意力集中于投资项目系统内部各要素之间,以及各分系统之间的相互关联上,抓好系统内部的组织管理协调工作。
       (3)动态性与等效性原则。对不同的投资项目和同一项目不同的管理手段,投资项目管理系统工程的方法论具有等效性,并在动态变化中求得投资项目系统的整体优化。
       (4)分解综合原则。投资项目管理的分解是将具有比较密切相关关系的组成部分进行分组或归纳出相对独立、层次不同的分系统,这对运用计算机进行管理是极为有利的。综合则是在分解的基础上完成新的投资项目系统的筹建过程,即选择具有性能好、适用性的分系统,设计出它们的相互关系,形成具有更广泛价值的系统,提高管理效益。
       3.2投资项目管理的方法
       在投资项目管理中,主要采用如下一些方法:
       (1)投资项目管理的三维结构方法。三维结构是由时间维、逻辑维和知识维组成的立体空间结构。它是在目标明确的基础上对管理实行模型化和最优化。投资项目管理系统工程的三维结构就是将投资项目管理活动分为前后紧密连接的6个阶段和5个逻辑步骤,同时又考虑到为完成各阶段和步骤所需要的各种专业知识。其中时间维表示投资项目管理活动从规划阶段到更新阶段按时间排列的顺序,即一个项目周期。它的6个工作阶段是:项目选定阶段、项目准备阶段、项目评估阶段、项目谈判阶段、项目执行监测阶段和项目总结评价。逻辑维是对每一工作阶段,在使用系统工程方法来思考和解决问题时的思维过程,投资项目的逻辑维的5个步骤是:明确问题、指标设计、方案综合、系统分析与优化和实施计划及其结果。知识维是为完成上述各阶段、各步骤所需要的知识和各种专业技术。
       投资项目管理的三维结构方法在具体项目实施中又因项目的繁简不同而有所调整。一般地,将上述的6个工作阶段和5个逻辑步骤归纳在一起列成表格得到投资项目管理系统工程的活动矩阵。表1提供了一个参考活动矩阵。
       表1中的每一对应单元格表示投资项目管理系统工程的一组具体活动。例如第二行第二列表示在项目选定阶段中的明确问题这一步骤所进行的活动是拟定项目。第七行第五列表示在项目总结评价阶段中系统分析所进行的活动等等。在活动矩阵中所列的各项活动是互相影响、紧密联系的。为使投资项目系统在整体上取得最优效果,在实际编制时应把各阶段、各步骤的活动反复多次调查研究,这样才有可能提高投资项目管理的效率和透明度。
       (2)投资项目管理的软系统方法。对于复杂的投资项目,如与人、社会、政治、经济及生态等因素相关的非结构化的投资项目,在项目管理中解决最优化将遇到很多困难。所以,软系统方法越来越被人们所重视。软系统方法的思想是用“可行”、“满意”、“非劣”概念代替“最优”,它通过对概念模型或意识模型的讨论和分析后,使得人们对问题的实质有进一步的认识,经过不断磋商,再经过不断地反馈逐步弄清问题,才得出满意的可行解。由此可见,软系统方法的本质不是“最优化”,而是进行“比较”,强调找出满意可行的结果,它对投资项目管理中的寻优工作具有重要的方法论意义。
       (3)决策支持系统(DSS)方法。随着计算机技术的成熟和广泛运用,投资项目管理凭借这一强有力工具而使管理工作科学化和现代化,并促进了投资项目管理决策支持系统的开发、应用和发展。决策支持系统应用于投资项目管理,主要是利用通讯和计算机技术对投资项目的整体目标及各阶段的分目标提供决策和管理支持,是求解半结构化和非结构化投资项目决策问题的人机交互统。它由硬件、软件、通讯库、规程库和决策者及其协助人员构成。其中软件还包括数据库、模型库、知识库、方法库及其管理系统和对话系统构成的决策支持系统。图3是投资项目管理决策支持系统的参考结构图之一。
       4结束语
       投资项目管理系统工程非但与现有的投资项目管理理论与方法不矛盾,相反,它是在现有投资项目管理理论与方法的基础上,运用了多门学科的理论与方法,是对原有理论与方法的综合与提高。由于投资项目管理系统工程的理论和方法还在进一步发展完善,本文在这方面仅作了初步的探讨,有待更深入研究和提高。(本文1999年发表于《广西农业生物科学》)
       参考文献:
       1姜璐主编.系统科学新论.北京:华夏出版社,1990
       2李国纲主编.管理系统工程.北京:中国人民大学出版社,1993
       3石广义,夏自谦,毛志毅编著.投资项目管理.北京:中国商业出版社,1995
       4刘晶珠主编.决策支持系统导论.哈尔滨:哈尔滨工业大学出版社,1990
       5杜颖.农业投资项目可行性研究DSS的分析与设计.见:曹书刚主编.计算机开发应用成果汇编.北京:科学出版社,1997
 
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